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遵义银监分局开出今年首批罚单 涉三家银行累计罚款110万元

2018-09-13 14:44:38 来源:和讯网

  华南新闻中心 林一 发自深圳

  和讯网消息 近日,贵州银监局遵义银监分局披露了今年首批银行罚单,共计7张罚单。其中工商银行遵义分行领一张罚单,播州汇隆村镇银行有限责任公司领两张高管罚单,贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司领四张罚单(含高管罚单三张),上述罚单共计罚款110万元。

  和讯网注意到,与去年相比,由贵州银监局遵义银监分局开出的银行罚单,今年来得晚一些。但这并不意味着银行机构的监管有所松懈。9月12日,贵州银监局遵义银监分局接连披露了7张银行罚单,即遵银监罚决字〔2018〕1号、遵银监罚决字〔2018〕2号、遵银监罚决字〔2018〕3号、遵银监罚决字〔2018〕4号、遵银监罚决字〔2018〕5号、遵银监罚决字〔2018〕6号、遵银监罚决字〔2018〕7号。

  与去年同为由贵州银监局遵义银监分局开出的高峰期罚单,即8月31日接连开出的10张罚单相比,罚单数量有所下降,但有业内人士表示,遵义地区的银行业,目前仍处于“严监管”状态。

  其中,1号罚单显示,中国工商银行股份有限公司遵义分行存在“违规通过以贷收贷、发放新贷款承接掩盖不良贷款”两项违法违规行为。

  根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,即银行业金融机构有下列情形之一,即包括未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;未按照规定进行信息披露的;严重违反审慎经营规则的;拒绝执行本法第三十七条规定的措施的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  对此,中国银行业监督管理委员会遵义监管分局对中国工商银行股份有限公司遵义分行处以“罚款人民币三十万元”。

  另外,2号、3号罚单显示,播州汇隆村镇银行有限责任公司刘阳“作为播州汇隆村镇银行董事长兼行长,对该行转嫁成本,发放借款主体不合规贷款,刘阳负领导责任”、播州汇隆村镇银行有限责任公司胡波“作为播州汇隆村镇银行副行长,对该行转嫁成本,发放借款主体不合规贷款,胡波负管理责任”,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,中国银行业监督管理委员会遵义监管分局分别对上述两名高管处以“罚款人民币五万元”。

  此外,4号罚单显示,贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司存在“信贷资金管理失控、关联交易管理不到位”两项违法违规行为。

  根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,中国银行业监督管理委员会遵义监管分局对贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司处以“罚款人民币六十万元”。

  除此之外,5号、6号、7号罚单显示,贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司罗勋“作为红花岗农商行董事长,对该行未严格履行贷款审批人职责,违规发放贷款;不严格执行轮岗制度的监管要求,罗勋负领导责任”,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,被处以“警告并罚款人民币五万元”;贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司余航“作为红花岗农商行风险总监,未严格履行风险总监职责,对该行违规发放贷款,余航负承办责任”,被处以“警告”;贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司李敬东“作为红花岗农商行副行长,对该行违规审批发放贷款偿还银行承兑汇票垫款,李敬东负领导责任”,被处以“警告并罚款人民币五万元”。

  经统计,上述7张罚单累计罚款共110万元。

  与此同时,和讯网统计发现,今年以来,截至9月13日,由贵州银监局及其相关分局开出的罚单累计已有23张,并且,值得注意的是,与去年同期相比(即2017年1月1日至9月13日),减少了33张罚单。

  

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