11月29日,一份安信证券内部的《摩根基金2023Q3派点分析》PPT在网上传开。

PPT里,写着摩根的基金经理比较懒惰、喜欢活动,喜欢收礼等,内容颇为吸睛,惊到了好些人。



分析客户的PPT,误发到客户大群

事情是这样的,11月29日,有网友发博称,安信证券上海销售做了个分析客户的PPT,结果不小心发到了客户大群。现在,摩根已经把安信停佣了。



根据这位网友晒出的部分PPT内容,安信对客户的研究涉及到风格、服务要求服务偏好、市场合作等各个方面,十分全面。



比如在服务要求中,PPT提到,摩根基金更喜欢一对一上门服务,基金经理相对比较懒惰,专家只会个别约和自己持仓感兴趣的。

在服务偏好中,PPT则称,摩根喜欢餐叙,尤其是私下约饭,同时喜欢参加活动,也喜欢礼品类。

PPT里还提及摩根基金的部门组织架构,并确定了摩根基金的“关键领导”,也就是杜猛。PPT指出,杜猛不仅是“公司关键领导”,也是“投资部领导”,一把手话语权大。





“关键领导”近两年业绩表现不佳

公开资料显示,摩根资产管理(下称“摩根基金”)隶属摩根大通集团。

目前其在管产品93只,管理规模1296.17亿元。产品类型以混合型基金、股票型基金和债券型基金为主,三者合计占据总产品数量的75%。



再看看安信所说的摩根基金“关键领导”杜猛。

资料显示,他今年48岁,南京大学经济学硕士,先后任职于天同证券、中原证券、国信证券和中银国际证券,2007年加入摩根基金,目前管理4只产品,管理总规模118.01亿元。

近两年,他管理的基金收益表现也十分一般。比如说,其管理规模最大的摩根新兴动力混合A,近两年跌了46.13%,近一年跌了18.21%,今年来跌了14.73%。



来源:天天基金网



安信道歉:新人干的,已处理?

值得注意的是,就在今天,一张疑似安信证券处罚员工并向摩根基金道歉的截图在社交平台上传播。

截图中,安信证券称,“11月27日,公司一员工不慎将个人文档转发到私人微信群聊,其中含有其个人主观臆测、未经审核的严重不实内容,相关内容被转发并对摩根基金声誉造成严重影响。经调查,该员工于2023年8月23 日正式入职,在安信证券工作仅 3个月。该员工因其自身的认知偏差对摩根基金做出不负责任的错误评价,是对真实情况的严重歪曲。安信证券已责令该员工停止所有工作,并将对其进行严肃问责处理。对于给摩根基金造成的不良影响,安信证券表示诚挚的歉意!”



不过,凤凰网财经报道称,向安信证券求证后,对方表示,“目前没听说这件事,我们没有相关的公告。”

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