ST鹏博士收到独立董事督促函,还面临受损投资者维权
雷达财经雷助吧出品文|林宜采 编|深海
4月23日,ST鹏博士发布关于收到独立董事督促函的公告。
近日,ST鹏博士收到了独立董事共同提交的《独立董事督促函》。
作为ST鹏博士的独立董事,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规,以及公司章程赋予的职责,谨代表独立董事,就公司当前存在的内控薄弱、未依法依规履行信息披露义务、违规担保以及非经营性占用上市公司等问题,提出以下意见和督促:第一,强化与改善内控制度。第二,关于纠正违规担保行为。第三,关于及时解决非经营性占用上市公司问题。
就以下事项提出了具体的整改要求。(一)加强信息披露工作,特别是对外担保、重大投资行为、重要交易事项等应披露事项,做到应披尽披,做到披露内容准确、全面、及时,防止此前出现的信息该披露未披露的情况发生。
(二)加强公司治理工作,做到该上董事会的事项上董事会、该上股东大会的事项上股东大会,一旦发生该上董事会或股东大会、而未上董事会或股东大会的,要详细核查公司对外投资相关相关事项。如发现该决策而未决策事项,应按要求公司立即采取召开董事会/股东大会进行决策并公告的补救措施。
(三)加强公司内部控制制度的严格执行。公司现有内部控制和管理制度,已有的要坚决执行。前面已查证和揭示出的应披未披、未通过董事会表决的就出现支额支付事项出现,存在内部控制规定手续未严格执行的情况,出现公司章(公章、合同专章)的报备和使用手续缺失的情况。
(四)财务管理工作需要加强。通过年报审计沟通反映出,(1)公司财务核算、票据管理、应收应付等日常业务基础工作比较薄弱,特别是存在交易相关的合同、结算单未装订在记账凭证后面的情况;(2)存在交易方(包括关联方)间对账、交易票据传递等工作不及时的情况;(3)需要加强重要财务领域的风险管理,主要包括营业收入、应收账款减值、大额预付款管理、货币资金管理、长期股权投资计量、无形资产及固定资产减值。
(五)加强内部审计工作。一是增加内部审计人员,稳定住内部审计队伍;二是重视并充分授权内部审计,促进内部审计师更有效地进行工作;三是让内部审计尽早地、更全面地了解公司管理工作和业务活动,以助于内部审计师识别、防范管理和业务中的风险;四是内部审计师要把工作重点集中在公司内部控制制度执行情况、重大财务收支情况、财务日常工作规范要求。
第五,我们要特别强调的是,以上问题若未能得到妥善解决,将对公司未来的发展带来严重威胁,甚至可能导致触及《上海证券交易所股票上市规则》中的退市风险警示或终止上市的情形。
值得关注的是,2024年3月28日,ST鹏博士收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字〔2024〕40号)(以下简称“《告知书》”)。
经查明,当事人涉嫌违法的事实如下:一、ST鹏博士未按规定披露关联交易。二、ST鹏博士未按规定披露重大合同。三、ST鹏博士2012年-2022年年报存在虚假记载。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,证监会拟决定:一、对ST鹏博士责令改正,给予警告,并处以1000万元罚款;二、对杨学平给予警告,并处以1500万元罚款,其中对其作为直接负责的主管人员处以500万元罚款,对其作为实际控制人处以1000万元罚款;三、对崔航、吕卫团、王鹏、陈曦、刘杰给予警告,并分别处以100万元罚款;四、对孙向东、陈刚、何云、林楠、武惠忠、王岚、李丽琴、李炜给予警告,并分别处以50万元罚款。
对此,上海仁盈律师事务所主任张晏维律师向雷达财经表示,依据证券法及相关规定,上市公司不当行为给投资者造成损失的,受损投资者可依法索赔。凡是在2013年4月12日到2023年7月17日之间买入过,且在2023年7月17日收盘时仍持有鹏博士(600804)的可以报名参加索赔。
天眼查显示,ST鹏博士曾用名:成都鹏博士电信传媒集团股份有限公司,成立于1985年,深圳市中津博科技成员。
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