违规入股拟上市公司，中泰证券原副董事长被罚250万，2名前投行高管同被罚

本文来源：时代财经 作者：蓝丽琦

中泰证券前任二把手因违规入股拟上市公司，遭证监会重罚。

此前11月4日，证监会发布一则《行政处罚决定书》，该处罚涉及三名证券从业人员，分别是毕玉国、钟建春、张玉林，三人均因在2018年作为证券从业人员违规入股某拟上市公司，被罚款20万元至250万元不等。

12月4日，时代财经从中泰证券内部人员处证实，该处罚中的三名人员均为中泰证券前员工，其中毕玉国为中泰证券前副董事长。

2023年8月底，毕玉国因“组织工作调整”辞去中泰证券董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。当时中泰证券公告中还对毕玉国任职期间的工作给予了高度评价。

如今，毕玉国离开中泰证券已超过一年，却因在职期间存在违规行为被罚。对于中泰证券来说，前高管违规引发的信任危机也让人无法忽视。

12月4日，时代财经以投资者身份致电中泰证券，其相关工作人员回应称，“我们还是把合规放在首位的，公司领导换届之后也一直在强调这个事情，公司近年来一直在开展各类从业活动，这方面还是抓的比较紧的。”

同时，针对前任副董事长及前员工任职期间违规入股一事，时代财经也向中泰证券发送了相关采访问题，但截至发稿暂未收到回复。

前高管违规入股被重罚

毕玉国为中泰证券“老将”。据中泰证券相关公告，其2004年2月加入中泰证券（原为“齐鲁证券”），2013年12月起担任总经理，2022年12月升任副董事长，2023年8月离职。

十九年间，毕玉国经历了齐鲁证券到中泰证券的迭代，也是中泰证券2020年成功上市的见证和参与者。

在其离职公告中，中泰证券称其“任职期间恪尽职守、勤勉尽责，持续强化公司基础管理，积极推动公司改革创新，促进业务转型发展，自2022年12月任公司董事、副董事长以来，不断推动完善公司治理体系，促进公司经营提质增效，为公司高质量发展做出了积极贡献。”

然而，从中泰证券离职一年多以后，毕玉国收到了证监会的罚单。

根据证监会行政处罚决定书的内容，2018年，毕玉国等人协议受让某拟上市公司的部分股份，并将出资金额转账至指定银行账户，之后分别与2023年12月和2024年3月收回上述款项。

虽然没有违法所得，但因上述行为违反《证券法》相关规定，证监会对毕玉国、张玉林、钟建春分别处以250万元、38万元、20万元的罚款。

三人的违规行为时间相近，行政处罚决定书中提及的“某拟上市公司”是否同一家，是否为中泰证券投行的保荐承销项目，对于案件相关细节，时代财经向中泰证券发送采访提纲，截至发稿暂未收到回复。

但时代财经查询到某个由中泰证券保荐的IPO项目，其于2019年5月披露招股说明书，同年10月终止IPO。

公告显示，在此项目中，张玉林为该项目的保荐代表人之一，其职位为中泰证券投资银行委员会新兴产业部总监；钟建春则为该项目的其他项目组成员，其在2020年12月的公开活动中的职位为中泰证券投资银行董事总经理。

而毕玉国作为中泰证券时任总经理，在发行保荐书和上市保荐书的最后一页签章页中进行了签字。

在钟建春和张玉林的违规行为中，是钟建春先与他人签订协议约定入股，之后张玉林向钟建春转账，再进行联合入股。从最后的处罚金额来看，张玉林应是作为项目保荐代表人的原因，罚金更高。

图片来源：截图自某拟上市企业公开披露的发行保荐书

图片来源：截图自某拟上市企业公开披露的发行保荐书

时代财经以投资者身份致电中泰证券时，其相关工作人员多次强调，这是“个人行为”。“公司对于这种（违规）事情高度重视，也是采取了一些措施的，大家都是引以为戒。除去个人行为的话，公司层面依然都（管理）很紧，每年的例行检查、培训都有在做。”

至于钟建春和张玉林二人具体何时离职，该工作人员称，“很早就离开，已经有一段时间。”

原董事长李玮被决定逮捕

2023年7月，在毕玉国向中泰证券递交辞呈之前，山东国资委官网公告，委派毕玉国为华鲁控股集团有限公司董事。据华鲁控股集团有限公司官方公众号今年10月发布的文章，毕玉国为公司党委副书记、董事。

2023年8月，毕玉国正式从中泰证券离职。但根据上述证监会的行政处罚决定书，毕玉国于2023年12月收回了此前入股“某拟上市公司”的入股款项。

那么，在毕玉国正式离职前，是否存在已被立案调查但公司未披露的情况？对此，上述中泰证券相关人员表示不知情。

值得注意的是，这已是中泰证券今年以来，第二次出现已离职高管“出事”，不过两起案件的量级不可同比。

据中央纪委国家监委官网，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮涉嫌严重违纪违法，于今年4月接受山东省纪委监委纪律审查和监察调查，并于10月被立案审查调查。

中央纪委国家监委官网信息提到，李玮纵容、默许亲属利用其职务上的影响谋取私利，长期违规拥有非上市公司股份；利用职务便利非法占有公共财物；“靠金融吃金融”，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在股份购买、贷款办理等方面谋利，并非法收受巨额财物。

李玮于2003年至2020年间担任中泰证券董事长，执掌中泰证券长达17年。

近期，李玮的案件也有了新进展。11月11日，山东省人民检察院依法以涉嫌贪污罪、受贿罪对李玮作出逮捕决定，该案正在进一步办理中。