内幕交易华源控股股票王芳被罚款200万元

作者：普森

12月3日，中国证券监督管理委员会大连监管局公布了一则行政处罚决定书，对涉嫌内幕交易华源控股股票的王芳处以200万元罚款。

据调查，王芳2023年7月20日至8月4日利用与内幕信息知情人李某兴的密切联系，通过他人名义开设的证券账户大量买入华源控股的股票。其交易行为异常，与内幕信息的形成和公开时间高度吻合。经过深入调查，监管部门发现王芳的交易行为明显违反了《证券法》的相关规定，且她未能提供合理解释来排除利用内幕信息进行交易的可能性。

内幕信息的形成源于华源控股实控人之一李某兴的减持意向，以及后续与上海岱熹投资管理有限公司关于股权转让的洽谈和最终签署协议的过程。这一系列事件构成了《证券法》所规定的重大事件，属于内幕信息。而王芳作为与李某兴有长期共事经历的人员，在内幕信息敏感期内与李某兴有多次联络接触，并指使他人新开立证券账户，仅用于交易华源控股股票，且交易行为明显异常。

尽管王芳在听证及陈述申辩中提出了多项辩解，包括使用他人名字开户的合理性、交易不符合内幕交易特征、有正当的交易理由以及与李某兴接触事由为工作等，但监管部门经过复核认为，这些辩解均不能合理解释其敏感期内交易行为的异常性，也不能排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动的可能性。

最终，中国证券监督管理委员会大连监管局依据《证券法》的相关规定，对王芳处以200万元罚款，并要求其在收到决定书后15日内缴纳罚款。

财报显示，华源控股前三季度实现营业收入18.79亿元，同比增长4.99%；归属于上市公司股东的净利润为5866.94万元，同比增长高达148.87%。

值得注意的是，华源控股在报告期内还享受了增值税加计抵减政策，政府补助收入也有所增加，这为华源控股业绩的增长提供了一定的助力。

二级市场方面，华源控股12月4日收报11.55元/股，跌幅达5.56%。

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