湖南长沙年入40亿券商冲刺IPO！合规问题突出，面临重大诉讼

2025年5月6日，财信证券更新提交相关财务资料，该券商的IPO进程重新恢复为“已问询”的审核状态。同时财信证券还交出了2024年财报。其中营业收入达到40.45亿元，净利润10.54亿元。

但实际上，财信证券仍存在着一定的债务结构与流动性压力以及合规漏洞与监管处罚频发等问题。

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内控管理问题频发，面临诉讼压力

财信证券的前身财富证券成立于2002年8月，作为湖南省唯一的省属国有控股证券公司，依托湖南财信金融控股集团的资源优势，自成立初期便确立了服务地方经济发展的战略定位。

此后，财信证券不断谋求发展，2020年11月，公司完成了一次重要的增资扩股行动，通过老股东同比例增资25亿元，注册资本由39.65亿元大幅增至53.09亿元，总资产规模也达到370亿元，为后续业务拓展奠定了坚实基础。

2021年，财信证券成功取得科创板做市商资格，2023年又获批北交所做市资质，做市业务净资本规模达到80亿元，在业务资质和规模上实现了逐步提升。

在业务发展的同时，财信证券也在积极推进IPO进程。2025年5月6日，公司公布了2024年报，数据显示，2024年其营业收入达40.45亿元，同比增长10.96%，净利润10.54亿元，同比增幅22.84%，展现出一定的经营成果。

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会计所风波，券商上市收紧

2024 年 8 月，证监会查明天职国际在奇信股份 2015-2019 年年报审计中存在未勤勉尽责和伪造、篡改、毁损审计工作底稿行为，被暂停证券服务业务 6 个月并罚没 2707 万元169。天职国际的违规行为直接导致财信证券 IPO 第二次中止审核，暴露出其在审计机构选聘时对合规风险的评估不足。

天职国际被处罚后，其担任审计机构的 近百家上交所 IPO 项目、近百家深交所项目及超30家北交所项目均被中止审核超百家，财信证券作为其中之一，不仅面临审核延迟，还可能因关联风险引发市场对其财务真实性的质疑。

作者丨征探君

来源丨征探财经（ID:teccj6)