信披违规，这个董秘被罚360万并禁入4年|董秘沙龙

来源|时代商业研究院

作者|实习生陈嘉雯、韩迅

编辑|韩迅

近日，ST动力(300152.SZ)发布公告称，公司于2026年8月7日收到河北监管局出具的《行政处罚事先告知书》。

在此之前，公司已于2025年9月19日收到中国证监会下发的《立案告知书》。

该《行政处罚事先告知书》显示，2016年6月至2024年10月，毛凤丽为新动力实控人，其在2020年9月28日前已实际控制河北诺安股权投资基金管理有限公司（简称“诺安基金”）。

2020年9月30日，新动力发布《对外投资设立环保产业投资基金的公告》称，拟出资1.5亿元与诺安基金合伙设立产业基金，并称双方无关联、不构成关联交易。

2020年12月10日，新动力与诺安基金签订《普益石家庄股权投资基金管理中心（有限合伙）合伙协议》。2021年1月7日，新动力向普益石家庄股权投资基金管理中心（有限合伙）（简称“普益基金”）划转投资款1.4亿元 。一个多月后，即2月10日， 普益基金完成中国证券投资基金业协会备案。

上述《对外投资设立环保产业投资基金的公告》存在虚假记载。此外，新动力未在2020年年报、2021年半年报及年报中披露其与诺安基金的关联关系，也未将该笔合伙投资作为关联交易予以列示，定期报告存在重大遗漏。

河北监管局认为，新动力上述行为涉嫌违反《证券法》相关规定，构成违法行为。

新动力时任实际控制人毛凤丽，时任董事长毛军亮，时任总经理、董秘程芳芳，时任财务总监张猛，未勤勉履职，是对新动力上述违法行为直接负责的主管人员。

因此，河北监管局决定对新动力责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；对毛凤丽处以800万元罚款；对毛军亮给予警告，并处以400万元罚款；对程芳芳给予警告，并处以360万元罚款；对张猛给予警告，并处以320万元罚款；对宗冉给予警告，并处以200万元罚款。

鉴于毛军亮、程芳芳违法情节严重，河北监管局依据《证券法》对毛军亮、程芳芳采取4年证券市场禁入措施。

资料显示，程芳芳出生于1983，曾担任新动力督察组巡视员、法务部总监、董事长助理、总经理兼董秘、财务总监、董事。

程芳芳第一次出任新动力董秘的时间为2022年3月22日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于同意聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任程芳芳担任公司董秘。

历年财报显示，程芳芳的税前薪资整体呈先升后降的趋势。2020年程芳芳薪资仅10.45万元，2021年上涨至24.45万元；2022至2024年薪资维持在82万元左右；2025年薪资大幅下滑至49.39万元。

此次360万元行政处罚金额远超程芳芳的年薪。