【看合规】中庚基金被监管处罚，4名高管被警告，合规难题待解

编者按：公募基金行业在监管“长牙带刺”、推动高质量发展的大背景下，进入了强监管、严问责的时期。据不完全统计，2026年上半年19家公募基金管理人被监管部门处罚。

面包财经基于信披数据，分批透视主要基金公司相关事宜。本篇案例为中庚基金。

根据最新披露的基金2026年中期报告，2026年4月3日，中庚基金因其他问题（投资顾问业务）被中国证监会采取责令改正、没收违法所得、罚款的行政处罚。

中庚基金表示已整改。

与此同时，中庚基金四名高级管理人员也因其他问题（投资顾问业务）于4月3日被中国证监会警告和罚款。

第二大股东持股已冻结

官网信息显示，2018年6月，中庚基金经中国证监会核准设立，总部设于上海。经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。

中庚基金表示，公司注重从持有人的长期利益出发，以满足客户的真实投资需求为唯一目标，为国内外客户提供全面优质的服务。

中庚基金股东包括孟辉、中庚置业集团有限公司、闫炘、丘栋荣、上海睦菁投资管理合伙企业（有限合伙）等。

其中，公司第二大股东中庚置业集团有限公司、第六大股东福建海龙威投资发展有限公司的股份已冻结。

中庚基金董事长为闫炘，经济学博士。历任闽发证券武汉代表处总经理、上海管理总部总经理、总裁助理、副总裁等职务。

总经理为孟辉，历任民生证券研究所所长助理、国金证券机构销售部销售副总监、海富通基金管理有限公司副总经理等职务。

根据《证券投资基金管理公司合规管理规范》，当公司出现严重违规行为和重大风险事件时，董事会需对公司总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况做出相应的问责处理。而董事会本身也要对公司合规承担重要职责。

中庚基金此次违规被罚，是否属于“严重违规行为和重大风险事件”，公告并未说明。

管理规模不足高点三成，部分在管产品业绩表现较好

中庚基金近年来在管规模持续承压。

Wind数据显示，中庚基金管理规模从2023年一季度末高点超过400亿元下降至2026年二季度末约98亿元。

2024年7月，中庚基金旗下明星基金经理丘栋荣离任。

目前，中庚基金共有6只在管基金（初始基金口径），成立以来回报均为正。

中庚价值领航是中庚基金旗下规模最大的产品，2026年二季度末规模达到48.5亿元。截至2026年9月9日，中庚价值领航成立7年多累计收益率为279.81%，年化回报超过18%，同类排名靠前。

公募基金行业正步入高质量发展的新阶段，合规经营与稳健治理是机构行稳致远的基石。中庚基金的此次处罚，为行业提供了一次深刻的内控检视契机。对于基金公司而言，唯有将合规意识融入日常运营，不断完善内部治理架构，才能在复杂多变的市场环境中赢得投资者的长久信任。

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