本文来源：时代周报 作者：詹兴晶

6月5日，华福证券有限责任公司（下称“华福证券”）发布公告，公司资产管理业务存在相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等问题，违反了相关条例，福建证监局决定对公司采取出具警示函的措施。

福建证监局要求公司在收到行政监管措施决定书之日起30日内，向其提交书面整改报告。

5月31日，有消息称华福证券已经开始筹备股份改造和战略投资者引入事项，为后续上市做准备。

华福证券表示，公司对上述行政监管措施高度重视，已积极对行政监管措施提及的问题进行整改，严格落实监管要求。公司将持续完善内部控制，严格遵守执业规范和监管规则。目前公司各项业务开展正常、经营情况稳健、流动性良好，此行政监管措施不会对公司生产经营、财务状况及偿债能力造成影响。

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曾多次被罚

这并不是华福证券的首次被罚。2021年1月，中国证监会福建监管局公布的《关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，华福证券作为西安迈科金属国际集团有限公司公开发行2018年公司债券（第一期）（18迈科01）的承销机构，未审慎调查发行人关联交易、对外担保和资产受限事项；华福证券作为哈尔滨创业投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）（20哈创01）的承销机构，未审慎调查发行人资产受限事项。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条，福建证监局决定对华福证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

2022年6月，证监会网站发布《关于对华福证券有限责任公司采取监管谈话措施的决定》，经查，华福证券为安徽盛运环保（集团）股份有限公司公司债券17盛运01承销机构，在尽职调查过程中，对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足，对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。

上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，证监会安徽监管局决定对华福证券采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。

2022年8月，江西证监局连发三份罚单，披露华福证券存在两项违规：一是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，且在违规展业期间，代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下；二是在基金销售过程中，营销人员在推介产品过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形。

为此，江西证监局对华福证券予以监管警示，要求华福证券加强合规管理，规范业务行为，限期30天整改并向江西证监局提交书面报告。

同时，两项违规的直接责任人康露，以及负有管理责任的时任分公司负责人孙嘉，均被监管警示。

拟引入战投冲刺IPO？

资料显示，华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于1988年8月，为福建省属国有金融机构，注册资本33亿元，经营范围包括证券业务、证券投资基金销售服务、证券投资基金托管、为期货公司提供中间介绍业务等等。

截至当前，华福证券在全国设有49家分公司、178家证券营业部，拥有兴银成长资本管理有限公司、兴银投资有限公司和华福国际（香港）金融控股有限公司3家全资子公司,控股兴银基金管理有限责任公司。

据媒体报道，华福证券开始筹备股份改造和战略投资者引入事项，拟引入的战略投资者合计持股比例不超过20%，为后续上市做准备。

华福证券在2022年报中也表示，公司通过各类措施积极应对（风险挑战），一方面将继续全力通过增资扩股、改制上市等路径，从根本上增强公司资本实力；另一方面，公司将加强银证合作，实现跨越发展的业务经营战略，走特色化经营的道路。

时代周报记者致电询问华福证券上市准备相关事宜，截至发稿未获回复。

据媒体报道，有接近华福证券人士称，为冲刺IPO，华福证券的新发力点或为研究业务。

据统计，为了壮大公司投研实力，华福证券开始招兵买马，今年以来，原方正证券食品饮料首席分析师刘畅、原太平洋证券医药首席分析师盛丽华、原太平洋证券汽车联席首席分析师樊夏沛以及原方正证券首席策略分析师燕翔等多位知名分析师先后加入了华福证券。

中基协最新数据显示，华福证券共有3109名员工，其中具备基金从业资格的员工有2963名，较去年8月增加了401名，具备基金销售业务资格的员工有95名，还有15名投资经理。

今年1月，原华福证券党委书记、董事长黄金琳今年到龄退休，苏军良获委任华福证券党委书记，3月被选举为华福证券新任董事长。苏军良在兴业银行有30多年的经验，历任兴业银行南宁分行行长、福州分行行长、杭州分行行长等。

2022年度，华福证券实现营业收入34.76亿元，较2021年度减少32.32%；实现净利润11.24亿元，较2021年度减少47.25%。

自营业务下降是导致华福证券营收下降的主要原因。年报显示，2022年华福证券实现营收11.42亿元，同比下降降 61.23%，主要是受市场行情影响，子公司公司持有的权益金融资产公允价值下降所致。