第二证券：栽了！这几人操纵市场吃罚单

证监会日前发布一则“罚单”，再次剑指操作商场。

​证监会对时任国银新投实践控制人苏剑锋，时任国银新投投研部总监曾帅，时任道尔智控董事长、实践控制人王志刚操作“道尔智控”的行为进行了立案查询、审理，发现上述当事人一同操作“道尔智控”，完结违法所得8589302.93元。

终究，证监会抉择没收苏剑锋、王志刚、曾帅一同操作行为违法所得8589302.93元，对苏剑锋、王志刚、曾帅一同操作行为处以17178605.86元罚款。

根据证监会同日更新发表的商场禁入抉择书，证监会还抉择对苏剑锋选用5年证券商场禁入办法。

违法所得为858.93万元

经证监会查询，2017年9月6日至2018年1月12日，苏剑锋、曾帅实践控制运用“田某”“裴某”“黄某晴”“刘某”四个证券账户（简称“田某”账户组），王志刚实践控制运用“邓某军”证券账户，生意“道尔智控”。

2017年8月至9月，苏剑锋、曾帅与王志刚约好，由苏剑锋、曾帅担任安排客户经过协议转让高价受让王志刚拟减持的“道尔智控”，王志刚按照约好将协议转让价与其要求的减持底价之间的差价款返给苏剑锋。

2017年9月6日至2018年1月12日（以下称“操作期间”），苏剑锋、曾帅实践控制运用“田某”账户组，王志刚实践控制运用“邓某军”账户，操作“道尔智控”股价，完结高价减持。操作手法包括两头勾通，彼此进行生意；在自己实践控制的账户之间进行生意等。

操作期间，“道尔智控”股价大幅上涨，收盘价从3.30元（操作前一日收盘价）最高上涨至26元，涨幅687.88%；期末收盘价13元，较期初上涨293.94%；而同期新三板成指（收盘点位）最高上涨5.42%，期末上涨-2.40%，相应涨幅别离违反682.46个百分点和296.34个百分点。综上，苏剑锋、曾帅及王志刚的涉案操作行为是致使“道尔智控”生意价格失常波动的首要原因。

苏剑锋、曾帅与王志刚一同操作“道尔智控”，经核算，违法所得为8589302.93元。

根据行政处罚抉择书，苏剑锋、曾帅、王志刚上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第二项、第三项的规则，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操作证券商场行为。苏剑锋是上述违法行为的首要抉择计划者，曾帅是上述违法行为的首要履行者，王志刚是上述违法行为的合谋方。

微信聊天记录多次出现“又被人砸盘了”“搞到13”等内容

苏剑锋及其代理人提出如下申辩定见：包括苏剑锋未参与道尔智控项目；该项目由曾帅引入、策划、自主抉择计划、终究履行；国银新投作为操作主体应当承当职责，苏剑锋是公司最高担任人，有监管失查的过失。违法所得确认过错，王志刚的返款别离划转给代理商、项目推动方等，不是苏剑锋自己获利。综上，恳求从轻、减轻或免于行政处罚。

王志刚及其代理人提出如下申辩定见：包括王志刚与苏剑锋、曾帅不存在操作证券商场的一同成心。本案中，王志刚的片面状况始终是进行股票正规减持，从未与苏剑锋、曾帅有过操作证券商场的意思联络，没有一同成心；对王志刚是合谋方的指控，没有做到事实清楚，根据充分，没有抵达明显优势证明规范等。

证监会对苏剑锋及其代理人的申辩定见不予选用。证监会确认苏剑锋是本案操作行为的首要抉择计划者，事实清楚，根据充分。

证监会确认王志刚具有操作证券商场的一同成心，事实清楚，根据充分，对王志刚及其代理人的申辩定见不予选用。其中，证监会指出，王志刚了解苏剑锋一方的盈利模式，知悉“道尔智控”股价走势失常与苏剑锋及曾帅有关。道尔智控胡某在笔录中称，其关于涉案期间“道尔智控”生意活动频频并多次出现26元的生意价格询问过曾帅，曾帅答复他们内部人在生意。曾帅在笔录中亦称运用实践控制的证券账户生意的事项是苏剑锋主导，并安排曾帅处理的，道尔智控的王志刚和胡某应该知道的。涉案期间，两头沟通频频，胡某与曾帅的微信聊天记录中多次出现“又被人砸盘了”“一出手便是大单”“搞到13”等内容。

终究，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会损害程度，证监会抉择：没收苏剑锋、王志刚、曾帅一同操作行为违法所得8,589,302.93元，对苏剑锋、王志刚、曾帅一同操作行为处以17,178,605.86元罚款。