华西证券再次因保荐业务陷入诉讼纠纷涉事公司已退市多年

近期，天眼查披露的信息显示，华西证券新增一条司法案件。北京金融法院于2025年9月23日开庭审理“陶某、韩某与北京数知科技股份有限公司、华西证券股份有限公司等相关证券虚假陈述责任纠纷”。

公开资料显示，数知科技曾于2010年1月在创业板上市，并于2022年6月退市。

数知科技因2020年年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，自2021年4月被实施退市风险警示。

2021年12月，数知科技发布公告称，实际控制人、董事长张志勇于2021年12月9日收到证监会的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对该公司及实际控制人、董事长张志勇立案。

根据中国证监会的调查结果，2019年至2020年期间，数知科技不仅存在信息披露违法违规，实际控制人张志勇还存在违规关联交易和证券N幕交易，最终被“采取终身市场禁入措施”。

在此案中，华西证券作为2020年数知科技向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，被投资者要求承担连带赔偿责任。

值得一提的是，华西证券此前已因金通灵的虚假陈述案件，遭到监管部门的重罚。2017年至2022年期间，金通灵采取多种手段，刻意虚增或虚减营业收入及利润总额，致使年度报告充斥虚假记载。然而，华西证券在2019年金通灵非公开发行股票时，出具了发行保荐书。

2024年4月，因在金通灵项目中尽职调查工作未勤勉尽责，华西证券被江苏Z监局采取了暂停保荐业务资格6个月的监管措施。