剑指两融绕标！信达证券一营业部及责任人被监管警示

1月9日，浙江zhengjianju发布公告称，经查，信达证券股份有限公司（601059.SH，下称“信达证券”）温州瓯江路证券营业部存在对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；个别员工展业行为未留痕，营业部对员工管理不到位、合规监控不足的问题。

浙江zhengjianju指出，以上情形反映出该营业部风险管理不到位、合规内控不完善，违反了相关规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，王忠伟作为信达证券温州瓯江路证券营业部负责人，对员工管理不到位，对营业部风险管理不到位、合规内控不完善负有管理责任，违反了相关规定。黄旭东在营业部从业期间，存在对客户两融绕标管控不足、展业行为未予留痕的情形，反映出其未有效控制自身执业行为的合规风险，违反了相关规定。

浙江zhengjianju决定对王忠伟和黄旭东分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，信达证券是经中国证监会批准，于2007年9月4日设立的全国性综合类证券公司，由中国信达资产管理股份有限公司作为主要发起人，联合其他机构共同设立。2023年2月1日在上海证券交易所主板上市。2025年6月，中央汇金投资有限责任公司获批成为信达证券实际控制人。信达证券拥有全业务牌照，主营业务涵盖证券经纪、自营、投资银行、资产管理及期货等。

财务数据显示，2025年前三季度，信达证券实现营业收入30.19亿元，同比增长28.46%；实现归属于上市公司股东的净利润13.54亿元，同比增长52.89%。截至2025年三季度末，信达证券资产总额为1282.51亿元，归母净资产为263.66亿元。