国盛证券合规总监唐文峰辞任公司上半年受到2次处罚

8月31日，国盛证券发布公告称，公司第五届董事会第十一次会议审议通过，聘任赵潇潇、张恒为公司副总经理。因个人原因，唐文峰申请辞去公司合规总监、首席风险官职务，辞职后将不在公司及控股子公司担任任何职务。由公司董事、总经理赵景亮代为履行公司合规总监、首席风险官职责，代行时间不超过6个月。

国盛证券半年报显示，上半年公司实现营业总收入9.27亿元，同比增长1.09%；营业总支出6.39亿元，同比减少1.72%；实现归属于上市公司股东的净利润2.16亿元，同比增长3.04%。

具体来看，上半年国盛证券利息净收入为2.80亿元，同比增加43.68%，公司表示，主要系存款利息收入、融资业务利息收入同比增加及回购业务利息支出同比减少共同影响所致；投资收益为0.55亿元，同比减少67.38%，主要系交易性金融工具的投资收益同比减少所致；公允价值变动收益同比减少355.46%，主要系子公司国盛香港所持股票HTT市值波动影响所致。

半年报显示，国盛证券上半年受到2次处罚。2026年2月13日，公司因交易管理等存在问题，被上海证券交易所出具《关于对国盛证券股份有限公司予以通报批评的决定》，公司已按要求向上海证券交易所提交了整改报告。

2026年7月31日，国盛证券收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。