2024年4月12日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，这是第三次国务院层面出台资本市场指导性文件(以下简称新“国九条”)。新“国九条”强化了发行上市的全链条责任，建立审核回溯问责追责机制。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。

作为全链条监管的重要一环，近期多个券商因定增项目违规被重罚。

4月19日，中核钛白公告，公司实际控制人王泽龙收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。根据公告，在这场隐形定增套利的资本运作中，王泽龙、洪浩炜、中信证券、海通证券分别非法获利6063.8万元、1419.39万元、191.07万元、78.94万元。

证监会拟决定：对中核钛白实控人王泽龙罚没1.33亿元、中信中证罚没4650万元、中信证券罚没2516.07万元、海通证券罚没776.44万元。

此外，4月还有2家券商因定增项目违规被立案调查或处罚。

4月17日，东吴证券发布公告称，公司于2024年4月16日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”

4月15日国美通讯收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因年报存虚假记载等问题，ST美讯拟被罚2156万元，董事长、总经理、财务总监拟被采取10年市场禁入措施。2024年4月10日，吉林紫鑫药业股份有限公司收到吉林证监局行政处罚及市场禁入事先告知书。紫鑫药业涉嫌重大遗漏，拟被处以责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款。

4月13日，华西证券(002926.SZ)公告称，4月11日收到《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，因在金通灵(300091.SZ)2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

券商因保荐业务未勤勉尽责被罚，对正在进行中的其他保荐项目势必会造成不利影响。据企业预警通统计，四家券商目前都有不少IPO申报保荐项目仍在申请程序中。

华西证券有3个IPO保荐项目处于正常审核流程中。其中，六淳科技和众邦股份为创业板IPO项目，3月31日均更新状态为“中止”，佳驰科技为科创板IPO项目，最新状态为已经提交注册。

东吴证券有10个IPO保荐项目处于审核流程中。其中，中止审查项目4个;3家已问询、1家提交注册，都为北交所项目;此外，2家创业板IPO项目显示已过会，分别为正恒动力和美科科技。

中信证券和海通证券保荐项目较多，但大多数项目进展不顺；其中，中信证券有61个项目显示“中止审查”，已问询、已受理和提交注册分别为2个、2个和3个。海通证券有31个项目显示“中止审查”，已问询、已受理分别各1个。

具体如下：

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