涉及34家上市公司,年内33名实控人、董事长被立案|名单
近年来,监管层高度关注上市公司实际控制人、董事长的履职情况,对其滥用控制权、利用职务便利和优势地位实施的各类违法行为予以坚决查处。
4月29日,永悦科技公告称,收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。告知书显示,永悦科技及实控人等因未披露关联方非经营性占资、定期报告重大遗漏等,合计被罚2520万元;实控人陈翔被市场禁入5年。与此同时,陈翔因涉嫌证券市场内幕交易再被证监会立案。
据企业预警通统计,今年以来,已有涉及34家上市公司的33名实际控制人、董事长被立案调查,其中13名还被同时采取了留置措施。留置措施是纪检监察机关和检察机关所采用的限制被调查人的人身自由的一项严厉措施。根据《中华人民共和国监察法》,可以被采取留置措施的情形有:涉及案情重大、复杂的;可能逃跑、自杀的;可能串供或者伪造、隐匿、毁灭证据的;可能有其他妨碍调查行为的。
被立案调查和采取留置措施的案件,除百润股份外,大多未披露具体违规事由。百润股份(002568.SZ)2月28日披露,公司收到汉中市南郑区监察委员会签发的关于对公司董事长、法定代表人、总经理刘晓东个人因涉嫌行贿而被立案调查并留置的通知书。
34例立案调查案件中,不仅有涉及滥用信息优势操纵市场、内幕交易的案件、短线违规交易案件、信息披露违法违规案件、股票定增违规案件,还有涉嫌行贿案件、侵犯商业秘密案件以及其他未披露类型。其中内幕交易、违规短线交易、信息披露违规依然是“重灾区”。
4月22日晚间,*ST园城披露,公司和公司董事长牟赛英女士分别收到证监会出具的《立案告知书》。其中,上市公司因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案调查,牟赛英则是因涉嫌内幕交易被查。*ST园城同步还披露,公司收到和信所的函件。由于对公司酒水业务收入确认的合规性存疑,和信所存在对公司年报出具“非标”意见的可能。
4月24日,*ST园城发布延迟披露年报的公告,公告称烟台园城黄金股份有限公司原定于2024年4月25日在上海证券交易所网站披露公司2023年年度报告及相关附件文件,截至目前公司2023年度报告尚未完成编制工作,尚未召开2023年度董事会。为确保公司信息披露的真实、准确、完整,经公司研究决定,现将公司2023年年度报告披露时间延期至2024年4月30日,如公司在2024年4月30日未能如期披2023年度报告,公司将触及退市情形。
而短线交易的典型案例,非算力龙头中科曙光莫属。近日,曙光信息产业股份有限公司董事长李国杰因涉嫌短线交易中科曙光股票,被证监会立案。李国杰此前出具的《关于亲属短线交易的情况说明及致歉函》显示,其配偶张蒂华于2023年3月3日至2024年3月14日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票,构成短线交易。公告显示,张蒂华自2023年3月3日起持有中科曙光股票,并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入公司股票334.33万股(141笔),累计成交金额合计1.54亿元;累计卖出公司股票334.26万股(91笔),累计成交金额合计1.54亿元;扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益58.98万元。截至公告披露日,张蒂华已将本次短线交易所得收益58.98万元全额上交至公司。
此前,利欧集团股份有限公司董事长王相荣、副董事长王壮利也曾分别收到证监会《立案告知书》,因涉嫌短线交易“利欧股份”股票被立案。立案调查内容为王相荣和王壮利的母亲颜素云买卖公司股票事宜。颜素云于2023年3月22日、2023年3月24日买入公司股票,合计交易金额1237160元,并于2023年5月30日卖出公司股票,合计交易金额1113660元,构成短线交易。
信息披露违法违规方面,4月17日晚间,ST恒久公告,公司控股股东、实际控制人余荣清收到中国证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对其立案。2023年11月9日,ST恒久发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》,称因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证券监督管理委员会决定对公司立案。
上市公司披露的信息是投资者了解上市公司的重要途径,是重要的决策依据,上交所、深交所每年度会组织对上市公司信息披露工作质量进行考评。在2023年考评中,ST恒久被评为信披不合格,信披等级由B级降到D级。
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