罚单原因比较集中，主要是集中在经纪业务领域，包括：代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议、约定分享投资收益、合规管理不到位等情形。

　　经纪业务是券商的核心业务之一，也是券商违规的重要内容。

　　此前，中证协发布的《证券经纪人管理暂行规定》显示，经纪人展业过程中主要有九大禁止事项，除禁止违规炒股、代客理财、泄露客户隐私、非法揽客之外，融资业务、基金销售等违规风险点也有相关规定。

　　当前，在“两强两严”的监管基调下，券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。行业评论认为，最近一段时间经纪业务违规高发，或与券商严考核、高KPI设置相关。

　　值得关注的是，根据不完全统计，2024年以来，则已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案。

　　包括民生证券、华安证券、华龙证券、联储证券、中泰证券、粤开证券、华林证券、国盛证券、国投证券、国信证券、中德证券、东兴证券、方正证券、华西证券等均牵涉其中。与此同时，中信证券、华泰证券、国泰君安、银河证券、广发证券、中信建投、中金公司、海通证券、申万宏源、招商证券等。

　　公开媒体报道称，打造高质量资本市场的定调相匹配的券商，券商机构不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。

　　（综合）