东吴证券被证监会立案调查
4月16日,东吴证券发布公告称,因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,公司遭证监会立案调查。
据悉,东吴证券出事的项目涉及两家上市公司。
其中,中紫鑫药业已经在去年8月4日发布了退市摘牌的公告。2014年,紫鑫药业发布非公开发行股票预案,拟募集不超过20亿元全部用于偿还银行贷款及补充流动资金,此次定增于2015年获证监会批准并于2016年4月发行上市。东吴证券担任紫鑫药业此次非公开发行保荐机构,保代为蒋序全、何文珍。这是紫鑫药业最近的一次定增。
国美通讯2020年度参与同一实际控制人控制下的关联方开展的苹果手机、康佳彩电、华为手机贸易业务,存在合同闭环和资金闭环,为虚假的购销业务。国美通讯通过虚假贸易业务虚增营收5.78亿元、营业成本5.75亿元。在2020年非公开发行相关文件中,国美通讯引用上述虚假贸易业务收入数据,导致非公开发行股票相关文件存在虚假记载,构成欺诈发行。而东吴证券正是国美通讯此次非公开发行的保荐机构,保荐代表人为张琦、王新。
据了解,此前国美通讯曾因信披违规等问题,多次受到监管处罚。2023年8月23日,国美通讯因信披违规问题,被上交所予以监管警示,具体违规事实包括:募集资金账户冻结事项披露不及时、诉讼事项进展披露不及时。2023年9月27日,国美通讯及相关责任人被上交所通报批评。2023年12月6日,国美通讯因涉嫌信息披露违法违规,收到证监会下发的立案告知书。直到2024年4月15日,国美通讯收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
值得一提的是,东吴证券已经是最近几天第4家因定增项目出事的券商。此前,中信、海通因定增项目被立案,华西证券因定增项目将被暂停保荐资格6个月。
对于此次事件东吴证券表示,公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。
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